律师说法
Lawyer Said
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2023-04-26律师精评丨私募基金管理人登记新规之八须提交专项法律意见书的情形:(1)私募基金管理人的控股股东、实控人、GP发生变更的,须提交变更事项的专项法律意见书;(2)若控制权发生变更的,被视同新的管理人登记,须提供全面符合登记要求的法律意见书;(3)基金业协会要求的整改事项,就整改并达到要求出具专项法律意见书;(4)私募基金管理人出现重大风险,其控股股东、实控人、GP、主要出资人须承担化解风险的责任,基金业协会可要求律师出具专项法律意见书。刘怀玉律师摘编。
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2023-04-26律师精评丨私募基金管理人登记新规之七投资私募基金属于权益类投资,其属性是:(1)不得明示或者暗示预期收益率;(2)不得承诺保本、固定收益、最低收益等;(3)私募基金不得从事信贷、民间借贷等债权类业务;(4)基金产品完成备案后,不得中途退出或者赎回,投资者只能等待项目退出清算程序,但是投资份额可以转让,可以减少未实缴出资额,因投资者被除名可以退出,因项目退出而减资;(5)基金产品的存续期不少于5年。刘怀玉律师撰稿。
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2023-04-26律师精评丨私募基金管理人登记新规之六私募基金(产品)的合格投资者条件:(1)单支基金产品的投资者不得超过200人,须穿透核算投资者;(2)投资者向单支基金产品的投资额不得低于100万元;(3)单位合格投资者须净资产不低于1000万元,自然人合格投资者须拥有300万元金融资产或者最近三年年均收入50万元;(4)投资者须以合法、自有资金投资,不得代持,不得汇集资金投资。刘怀玉律师摘编。
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2023-04-26律师精评丨私募基金管理人登记新规之五私募基金管理人登记,不予登记的负面事项:(1)私募基金管理人,控股股东、实控人、GP、主要出资人,董监高人员、执行事务合伙人或其代表,因犯罪被判处刑罚;(2)前述主体最近3年被金融部门处罚、处分、监管等,期限未届满;(3)前述主体所涉公司被破产清算或者吊销营业执照未逾5年;(4)前述主体被金融部门或者国家机关开除未逾5年;(5)前述主体被吊销专业资格证书未逾5年;(6)涉及被终止、被撤销、被注销私募基金管理人登记未逾3年;(7)前述主体存在较大金额负债或者被列入失信人名单(黑名单),或者重大不良信用记录未修复;(8)前述主体存在其他重大违法违规行为,尚未消除影响或未逾3年;(9)前述主体存在重大经营风险或者出现重大风险事件;(10)前述主体从事的业务与私募基金管理存在利益冲突。刘怀玉律师摘编。
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2023-04-26律师精评丨私募基金管理人登记新规之四私募基金管理人登记,对核心团队人员的要求:(1)法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理负责人、投资管理负责人等高级管理人员,应当具备5年以上投资管理经验;不得兼职,不得成为其他基金公司、利益冲突机构的控股股东、实控人、GP;(2)投资管理负责人还应当具备投资管理业绩要求;(3)合规风控负责人应当具备3年以上合规风控监管经验,独立履职,不得兼任投管业务,不得兼职;(4)首支基金产品备案之前,前述人员不得变更。刘怀玉律师摘编。
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2023-04-26律师精评丨私募基金管理人登记新规之三私募基金管理人登记的控股股东、实控人、GP、主要出资人的要求:(1)控股股东、实控人、GP应当具备5年以上投资管理经验;(2)控股股东、实控人、GP、主要出资人不得在其他基金公司兼职,最近5年未从事冲突业务;(3)自登记或者变更登记之日起3年内股权/财产份额或者控制权不得转让;(4)实控人为自然人的,应当亲自担任基金管理人的董监高职务,或者GP或者委派代表,不得隐名幕后。刘怀玉律师摘编。